投資教育專區 - 滬股通/深股通教室

內地指數簡介


上證 50、180、380指數

上證 50 、上證 180 指數集中於金融、能源、原材料和工業等傳統行業,上證 380 指數則廣泛分佈於節能環保、新一代資訊技術、生物、高端裝備、新能源、新材料等新興產業和消費領域。當中以上證 180 指數最具代表性,是多個投資評價尺度和金融衍生產品標的基礎指數。


深證成份指數

深證成份股指數,是深圳證券交易所編製的一種成份股指數,並從上市的所有股票中抽取具有市場代表性的 40 家上市公司的股票作為計算對象,以流通股為權數計算得出的加權股價指數,綜合反映深交所上市 A、B 股的股價走勢。


中小板(深圳)

全稱中小企業板,設立於 2004 年 6 月,專為中小企業上市融資提供服務,是深圳多層資本市場的有機組成部分。


創業板(深圳)

設立於 2009 年 10 月,專為自主創新及其它成長型創業企業發展提供融資服務的新平臺,是中國多層資本市場的重要組成部分。

香港股票與內地股票市場的主要分別

項目 滬股市場運作 深股市場運作 港股市場運作
股票代碼 6 位數字 (6 字起始) 6 位數字 5 位數字
競價時段 09 : 15 – 09 : 30
* 滬港通可於 09 : 10 開始輸入訂單
09 : 15 – 09 : 30
* 深港通可於 09 : 10 開始輸入訂單
09 : 00 – 09 : 20
交易時間 09 : 30 – 11 : 30
13 : 00 – 15 : 00
* 滬港通可於 12 : 55 開始輸入訂單
09 : 30 – 11 : 30
13 : 00 – 14 : 57
* 深港通可於 12 : 55 開始輸入訂單
09 : 30 – 12 : 00
13 : 00 – 16 : 00
收市競價時段 X 14: 57 – 15 : 00 16:01-16:10
交易單位 每手100股 每手100股 上市公司決定每手股數
最低上落價位 0.01 元人民幣 0.01 元人民幣 按股價及個別股票而定
價格限制 (漲跌停板制度) 上下行 10%,
被納入風險警示板的滬股為上行 5%
上下行 10%,
被納入風險警示板的深股為上行 5%
不設限制
買賣盤上限 100 萬股 100 萬股 3000 手
即日買賣 (俗稱即日鮮) 不設即日買賣,僅可於 T+1 日或之後賣出
(實際可沽數量可參考 Top Trader 內的可沽出結餘)
不設即日買賣,僅可於 T+1 日或之後賣出
(實際可沽數量可參考 Top Trader 內的可沽出結餘)
可以即日買賣
碎股 只能賣出 (自動對盤) 只能賣出 (自動對盤) 可買賣 (非自動對盤)
交易費用 經手費 (0.00487%)
證管費 (0.002%)
過戶費* (0.004%)
交易印花稅 (只收賣方0.1%)
經手費 (0.00487%)
證管費 (0.002%)
過戶費* (0.004%)
交易印花稅 (只收賣方0.1%)
結算所費 (0.004%)
交易所徵費 (0.005%)
證監會交易徵費 (0.003%)
印花稅 (0.1%)
結算及交收周期 股票於 T 日交收,款項於 T+1 日交收
(客戶需先於帳戶存入足夠款項才能買貨)
股票於 T 日交收,款項於 T+1 日交收
(客戶需先於帳戶存入足夠款項才能買貨)
股票及款項於 T+2 日交收
企業通告發佈 上交所網站及四份官方指定報章
(上海證券報、證券時報、中國證券報及證券日報)
深交所網站 聯交所披露易網站

注意事項

A 股市場新股上市首日的漲跌幅限制與其他股票不同:
於競價時段,股票價格不得高於發行價格的 120% 且不得低於發行價格的 80%。而正常交易時段,股票價格不得高於發行價格的 144% 且不得低於發行價格的 64%。有效價格的計算結果按照四捨五入的原則取至 0.01 元。
競價時段未有開盤價的,以當日第一筆成交價格作為開盤價。

臨時停牌的時段:
首次盤中臨時停牌持續時間為 30 分鐘
首次停牌時間達到或超過 14 : 55 的,於當日 14 : 55 復牌
因股票盤中換手率導致異常波動,首次盤中臨時停牌持續至當日 14 : 55
因涉嫌存存違法違規交易行為停牌,首次盤中臨時停牌持續至當日 14 : 55,必要時可以持續至當日收盤

沽空 (內地稱融券):
本公司暫不提供滬股/深股沽空服務

孖展 (內地稱融資):
本公司暫不提供滬股/深股孖展服務

新股認購:
香港及海外投資者只能透過滬港通/深港通參與二級市場買賣,不能參與A 股市場的首次公開招股活動。同樣地,內地投資者也不能透過滬港通/深港通認購香港上市的新股。

交易費用:
經滬港通/深港通進行北向交易的投資者除了需要繳交買賣 A 股的交易費用及印花稅外,還需留意新的組合費、紅利稅及針對股票轉讓收益的稅負,有關方面正待確定。

股東會議:
香港及海外投資者是通過其經紀或託管人持有滬股通/深股通股票,並由香港結算提供派發股東會議通知、整合及遞交投票指示等代理人服務。根據內地現行慣例,香港及海外投資者作為滬股通/深股通股票的實益擁有人,並不能委任代表代其親身出席股東大會,此做法有別於香港持有香港股票的做法。

披露責任:
根據現行內地法律,當任何一名投資者持有上交所/深交所上市公司的股權達 5% 時,須於三個工作日內披露其權益,該投資者亦不得於該三日內買賣該公司股份。該投資者亦需就其持股量的變化按內地法律進行披露並遵守相關的買賣限制。

滬股通/深股通實戰工房

交易帳戶及使用系統

客戶並不需加開特別帳戶,只需遞交「中華通北向交易個人資料收集聲明」申請(如未有提交聲明則只可發出賣出指示),於現有的港股交易帳戶內便可進行滬股通/深股通的交易,於港股交易系統 Top Trader 同一系統進行。由於滬股通/深股通以人民幣結算,故此客戶在交易時需存入足夠人民幣才可交易。

即市報價及系統比較

現時除可致電職員進行港股交易下單外,亦可使用本公司全方位即時免費報價系統,進行網上交易,惟部份程式並不支援滬股/深股交易。

港股 滬股 深股
交易 免費即時報價 交易 免費即時報價 交易 免費即時報價
電腦程式 網頁版
電腦程式 專業下載版
電腦程式 專業免安裝版
手機程式 Chief Trader
(iOS/Android)

本公司交易系統 (Top Trader專業下載版及免安裝版) 之功能支援客戶交易港股及滬港通/深股通股票,但由於中港市場的交易規則有一定差別,部份現有功能暫不支援滬港通/深股通股票交易,有關比較可如下:

港股 滬港通/深股通
免費即時報價 ✔ (點擊更新) ✔ (每 5 秒自動更新)
觸發條件交易指示
有效日期交易指示
全數執行或立刻取消
更改交易指示 (包括更改價錢及數量) ✖ (客戶需先行取消掛盤再輸入新指示)
訂單類型 限價盤 (EL)
訂單類型 競價盤 (AO)
訂單類型 特別限價盤 (SL)
訂單類型 市價盤 (MO)
推送成交覆盤
到價提示
即日回轉交易 (沽出當日買入股票) ✖ (可參考「可沽結餘」以作分辨)
孖展融資 ✔ (按股票而定)

注意事項:

如於非交易時段交易,滬股/深股交易指示將會在下一個滬股/深股交易日自動送出市場。
A 股由於是 T+1 交收規定,投資者不可即日沽出當天買入之股票,交易系統會按客戶當日之交易紀錄自動計算「可沽結餘」,客戶可參照「投資組合」的「可沽結餘」一欄為客戶當日可沽出之股票數量上限。
有關滬港通股票之交易功能,請參閱 Top Trader Professional 滬港通補充說明 (第11頁)。

交收安排及相關交易注意事項

滬股通/深股通交易細則
交易安排 滬股/深股是以人民幣結算,客戶在交易時需有足夠人民幣才可交易

交易系統內結存的人民幣資金可同時用作交易港股內的人民幣產品 (例如 #87001)及滬股/深股

滬股/深股不設回轉交易,當天買入的滬股/深股股票不能在當天沽售

本公司暫不提供滬股/深股保證金交易
人民幣結算 客戶可透過本公司兌換人民幣,匯率會於每天早上更新,不設每日兌換上限(匯率以本公司公佈為準)

客戶可直接存入人民幣,本公司提供以下銀行帳戶作存款之用:

中國銀行(人民幣):012-875-0-601221-6

匯豐銀行(人民幣):400-273900-209

如客戶已在本公司已登記個人人民幣帳戶,提款時本公司會將人民幣存回客戶銀行;另外客戶亦可要求兌換成港幣後再提款,匯率以本公司公佈為準
交收事宜 滬港通/深股通只提供 SI 服務, 買入滬股/深股後,最快可於第二個交收日進行 SI 指示
企業行動 客戶不能要求出席股東大會

客戶可要求本公司代辦投票 (如有)

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